2018年《證券基本法律法規(guī)》每日一練3-30

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于( )。

A．1／3

B．1／2

C．2／3

D．3／4

參考答案：B

參考解析：根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1／2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1／3。

第2題單選

下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法，錯誤的是( )。

A．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

B．發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

C．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D．發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

參考答案：D

參考解析：發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網網站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。

第3題單選

證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。

A．責令改正

B．沒收違法所得

C．處以30萬元以上60萬元以下的罰款

D．撤銷相關業(yè)務許可

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

第4題單選

證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險是( )。

A．法律風險

B．經營風險

C．政策風險

D．市場風險

參考答案：D

參考解析：市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。這是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。

第5題單選

收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

A．7

B．10

C．15

D．20

參考答案：C

參考解析：收購人依照規(guī)定報送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報告書及其他相關文件(其他相關文件與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

第6題單選

申請投資主辦人注冊的人員應具備的條件不包括( )。

A．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷

B．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

C．最近2年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

D．已取得證券從業(yè)資格

參考答案：C

參考解析：《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第7題單選

財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向( )說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

A．所在機構的管理層

B．行業(yè)自律組織

C．監(jiān)管機構

D．司法機關

參考答案：A

參考解析：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

第8題單選

關于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職的說法，以下錯誤的是( )。

A．中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記

B．有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業(yè)務

C．證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，所在的證券公司應當在10個工作日內，向中國證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記

D．證券分析師離職，其所在證券公司應當在其提出離職申請起10個工作日內，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案

參考答案：D

參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。故D選項錯誤。

第9題單選

股東大會一般每( )定期召開一次。

A．2年

B．1年

C．半年

D．1個月

參考答案：B

參考解析：股東大會一般每年定期召開一次。

第10題單選

下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法，錯誤的是( )。

A．有500萬元人民幣以上的注冊資本

B．有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

C．有健全的內部管理制度

D．具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

參考答案：A

參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會