2018年《證券基本法律法規(guī)》每日一練3-25

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

第1題單選

客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。

A．《證券交易委托代理協(xié)議》

B．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

C．《客戶資金存管合同》

D．《買者自負(fù)承諾函》

參考答案：C

參考解析：客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《買者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。

第2題單選

保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)( )次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

A．3

B．5

C．7

D．8

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

第3題單選

下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。

A．對(duì)外提供擔(dān)保

B．減少注冊(cè)資本

C．股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

D．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

第4題單選

按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為( )。

A．債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B．封閉式基金與開放式基金

C．成長型基金與收入型基金

D．契約型基金與公司型基金

參考答案：B

參考解析： 按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金、開放式基金或其他方式。

第5題單選

控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

A．50％；50％

B．30％；50％

C．50％；30％

D．30％；30％

參考答案：A

參考解析： 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。

第6題單選

期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，對(duì)其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。

A．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金

B．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑

C．情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬元的罰金

D．情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處15年有期徒刑

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十五條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、‘期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

第7題單選

被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

A．2

B．3

C．4

D．5

參考答案：B

參考解析： 被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

第8題單選

( )是指本公司將自有或者融人的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

A．轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B．轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

C．轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

D．轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

參考答案：A

參考解析： 轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

第9題單選

中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。

A．證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

B．定期巡視

C．信息披露

D．檢查制度

參考答案：B

參考解析： 中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度；(2)信息披露；(3)檢查制度。

第10題單選

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同的標(biāo)的物是( )。

A．委托人

B．證券經(jīng)紀(jì)商

C．證券交易所

D．證券交易對(duì)象

參考答案：D

參考解析： 證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)