2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-28

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.被采取市場禁入措施的人員應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定包括（）。

Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

Ⅱ．不得在任何上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

Ⅲ．立即停止從事證券業(yè)務(wù)

Ⅳ．由所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 被采取證券市場禁人措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

2.證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列（）事項。

Ⅰ．向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

Ⅱ．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

Ⅲ．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

Ⅳ．因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：①向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制；③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

3.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，包括（）。

Ⅰ．發(fā)行數(shù)量和價格

Ⅱ．發(fā)行方式

Ⅲ．募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況

Ⅳ．發(fā)行費(fèi)用總額及項目、每股發(fā)行費(fèi)用

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括：①發(fā)行數(shù)量；②發(fā)行價格；③發(fā)行方式；④募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況；⑤發(fā)行費(fèi)用總額及項目、每股發(fā)行費(fèi)用；⑥募集資金凈額；⑦發(fā)行后每股凈資產(chǎn)；⑧發(fā)行后每股收益。

4.保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（）。

Ⅰ．重點(diǎn)關(guān)注

Ⅱ．責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

Ⅲ．監(jiān)管談話

Ⅳ．認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：保薦代表人違反《保薦辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

5.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有（）。

Ⅰ．責(zé)令改正

Ⅱ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告并處以三萬以上五萬元以下的罰款

Ⅲ．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法行為，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅳ．中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十四條，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

6.證券公司通過客戶的資金賬戶對客戶的證券買賣交易進(jìn)行（）等。

Ⅰ．前端控制

Ⅱ．后端控制

Ⅲ．清算交收

Ⅳ．計付利息

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 證券公司通過資金賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制，對客戶證券交易結(jié)算資金進(jìn)行清算交收和計付利息等。

7.下列情形中，相關(guān)投資者可以免于按照有關(guān)規(guī)定提出豁免要約申請，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)的有（）。

Ⅰ．因上市公司按照批準(zhǔn)的價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％

Ⅱ．經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30％

Ⅲ．在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50％，繼續(xù)增加其在該公司持有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

Ⅳ．因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過50％

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅰ、Ⅱ兩項屬于投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請，中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)未提出異議的，相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)的情形。

8.《證券公司信息隔離墻制度指引》對解決證券公司發(fā)布證券研究報告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規(guī)定內(nèi)容的有（）。

Ⅰ．要求證券公司建立證券研究報告的審查機(jī)制

Ⅱ．嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報告或?qū)蟾媸┘佑绊?/p>

Ⅲ．對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點(diǎn)監(jiān)控

Ⅳ．從績效考評和激勵機(jī)制方面加強(qiáng)發(fā)布證券研究報告的獨(dú)立性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項，對與投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)布證券研究報告行為進(jìn)行限制也屬于《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定的內(nèi)容。

9.在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。

Ⅰ．請求召開證券持有人會議

Ⅱ．參加證券持有人會議、提案、表決

Ⅲ．請求分配投資收益

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

10.我國證券公司證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍中的“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券”包括（??）。

Ⅰ．國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

Ⅱ．金融債券

Ⅲ．證券投資基金

Ⅳ．央行票據(jù)

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C