證券考試試題：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)每日一練23

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試試題：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、我國(guó)在加入世界貿(mào)易組織后3年內(nèi)，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)( )。

A.50%

B.49%

C.35%

D.33%

2、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的說(shuō)法中，正確的是( )。

A.索償權(quán)在存款之前

B.募集方式為向目標(biāo)債權(quán)人定向募集

C.固定期限不低于10年(含10年)

D.索償權(quán)在其他負(fù)債之前

3、自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有2年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶(hù)在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(T日為客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通日)。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+5

4、下列關(guān)于股票的說(shuō)法中，正確的有( )。

Ⅰ.股票本身具有價(jià)值

Ⅱ.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

Ⅲ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)分離

Ⅳ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、公開(kāi)披露基金信息，不得有的行為包括( )。

Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

Ⅱ.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

Ⅲ.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、下列關(guān)于證券公司債券的說(shuō)法中，正確的有( )。

Ⅰ.證券公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行信用評(píng)

級(jí)，并對(duì)跟蹤評(píng)級(jí)作出安排

Ⅱ.證券公司非公開(kāi)發(fā)行債券，可由發(fā)行人確定是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

Ⅲ.債券的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和擔(dān)保人可以擔(dān)任本次債券的受托管理人

Ⅳ.證券公司非公開(kāi)發(fā)行債券，可以由發(fā)行人自行組織銷(xiāo)售

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7、LOF基金的優(yōu)點(diǎn)有( )。

Ⅰ.實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，避免出現(xiàn)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格大幅折價(jià)現(xiàn)象

Ⅱ.將場(chǎng)內(nèi)外銷(xiāo)售渠道結(jié)合起來(lái)，為開(kāi)放式基金開(kāi)辟新的渠道

Ⅲ.方便投資者買(mǎi)賣(mài)基金

Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)每15秒報(bào)價(jià)一次，便于投資者及時(shí)了解基金凈值變化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、目前我國(guó)證券市場(chǎng)上的投資者包括( )

Ⅰ.境內(nèi)的自然人

Ⅱ.一般的境外投資者

Ⅲ.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

Ⅳ.境內(nèi)的法人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、發(fā)出收購(gòu)要約后，收購(gòu)人報(bào)送的上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)中，不是必須載明的內(nèi)容為( )。

A.收購(gòu)目的

B.收購(gòu)人的名稱(chēng)、住所

C.收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱(chēng)和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額

D.收購(gòu)的具體時(shí)間

10、下列關(guān)于證券的無(wú)紙化發(fā)行初始登記的說(shuō)法中，正確的有( )。

Ⅰ.在無(wú)紙化發(fā)行條件下進(jìn)行的

Ⅱ.證券發(fā)行人不發(fā)行實(shí)物證券

Ⅲ.證券發(fā)行人直接通過(guò)證券登記機(jī)構(gòu)的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行證券創(chuàng)設(shè)和交付

Ⅳ.證券發(fā)行人將證券直接記載于證券簿記系統(tǒng)相應(yīng)證券投資者賬戶(hù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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