證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)21

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的( )的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

2、( )對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)證券交易所

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起( )個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括( )。

l. 代銷、包銷證券的種類 II. 當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

III. 當(dāng)事人的財(cái)務(wù)狀況 IV. 代銷、包銷的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、證券公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括( )。

I. 上市報(bào)告書 II. 公司章程

III. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 IV. 申請(qǐng)公司債券上市的股東會(huì)決議

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

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