證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)36

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、股份有限公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。

A. 10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下

B. 10萬(wàn)以上60萬(wàn)以下

C. 30萬(wàn)以上50萬(wàn)以下

D. 30萬(wàn)以上60萬(wàn)以下

3、漲跌停板，是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

4、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件和資料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿(mǎn)股票的特定對(duì)象，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，( )個(gè)月內(nèi)不得作為特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)證券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書(shū)。招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

l. 募集資金的用途 II. 每股的實(shí)際金額與發(fā)行價(jià)格

III. 認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù) IV. 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)包括( )。

I. 通過(guò)公司章程 II. 選舉董事會(huì)成員

III. 任命高級(jí)管理人員 IV. 選舉監(jiān)事會(huì)成員

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相關(guān)條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。這些條件包括()。

I. 已被機(jī)構(gòu)聘用 II. 最近1年未受過(guò)刑事處罰

III. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德 IV. 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

I. 證券公司的名稱(chēng) II. 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

III. 證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限 IV. 證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間

A. I II III

B. I II IV

C. I III IV

D. I II III IV

10、結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收可以動(dòng)用的證券有( )。

I. 違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券

II. 委托證券公司以一般賬戶(hù)中的資金買(mǎi)入的相同證券

III. 委托證券公司以專(zhuān)用清償賬戶(hù)中的資金買(mǎi)入的相同證券

IV. 其他來(lái)源的相同證券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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