證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫40

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是指( )。

A. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

B. 由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

C. 由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

2、發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。

A. 10萬以上50萬以下

B. 10萬以上60萬以下

C. 30萬以上50萬以下

D. 30萬以上60萬以下

3、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近( )年未受過刑事處罰的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

4、基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務的監(jiān)察稽核人員應該于年度結束( )個月內完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請報告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 新任職機構出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

6、對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

7、證券登記結算機構為了加強證券登記結算業(yè)務的風險防范和控制，應當采取的措施有( )。

I. 制定完善的風險防范制度和內部控制制度

II. 建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范

III. 建立完善的結算參與人和結算銀行準入標準和風險評估體系

IV. 對結算數(shù)據和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

8、財務顧問應當在財務顧問報告中作出的承諾包括( )。

l. 已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與收購人公告文件的內容不存在實質性差異

II. 已對收購人公告文件進行核查，確信公告文件的內容與格式符合規(guī)定

III. 就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內核機構審查，并獲得通過

IV. 與收購人已訂立持續(xù)督導協(xié)議

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、合格投資者如有某些情形，應當在其發(fā)生后5個工作日內報中國證監(jiān)會、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調整注冊資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、下列屬于基金銷售機構的有( )。

I. 證券投資咨詢機構 II. 專業(yè)基金銷售機構

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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