證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫54

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近( )年未受過刑事處罰的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

2、證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在收到證券投資咨詢資格申請人完整申請材料后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)，自確定并公告發(fā)行價格之日起( )日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

A. 20

B. 40

C. 60

D. 80

4、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿股票的特定對象，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，( )個月內(nèi)不得作為特定對象認購證券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

5、名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的( )個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

6、我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第四個層次為自律性規(guī)則，其中自律性規(guī)則的制定者包

括( )。

I. 證券交易所 II. 中國證券業(yè)協(xié)會

III. 中國證券登記結(jié)算有限公司 IV. 中國證監(jiān)會

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相關(guān)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。這些條件包括()。

I. 已被機構(gòu)聘用 II. 最近1年未受過刑事處罰

III. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德 IV. 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、在特定情形下，投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請。這些情形包括()。

I. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

II. 因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

III. 中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情形

IV. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過20%

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括的事項有( )。

I. 債券期限 II. 擔(dān)保事項 III. 回售條款 IV. 轉(zhuǎn)股期

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為有( )。

I. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

II. 采取抽獎、回扣等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

III. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

IV. 采取贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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