2019年8月證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考試真題及答案匯編（4）

2019年度第五次證券從業(yè)資格考試已于8月31日-9月1日舉行，此次考試開考4個(gè)科目，其中《證券市場基本法律法規(guī)》科目考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100題，包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合型選擇題，每題1分，共100分?？荚嚂r(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題，歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們。

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以下是根據(jù)考友反饋分享，給大家整理的8月《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（第四批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請見文末

1、公司成立時(shí)間是(　　)。

A. 公司資本繳足的日期

B. 公司正式對外營業(yè)的日期

C. 公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D. 公司向登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記的日期

參考答案：C

2、有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為(　　)人。

A. 2

B. 5

C . 15

D. 20

參考答案：B

3、證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，即對同一評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A. 客觀性

B. 公平性

C. 一致性

D. 獨(dú)立性

參考答案：C

4、證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為(　　)。

A. 證券自營業(yè)務(wù)資格

B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C. 證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

D. 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

參考答案：C

5、取得證券執(zhí)業(yè)證書的銷售人員，連續(xù)(　　)不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A. 一年

B. 三年

C. 兩年

D. 半年

參考答案：B

6、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)違法所得罰金。

A. 2；1倍以上3倍以下

B. 3；2倍以上4倍以下

C. 5；1倍以上5倍以下

D. 5；3倍以上10倍以下

參考答案：C

7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的是(　　)。

A. 客戶交易結(jié)算資金可以和證券公司自有資金混合存放

B. 客戶存放在證券公司有關(guān)交易結(jié)算資金屬于證券公司

C. 客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款，證券公司可以動(dòng)用該客戶的交易結(jié)算資金

D. 證券公司為確保自營業(yè)務(wù)結(jié)算交收，可以用客戶的客戶交易結(jié)算資金

參考答案：C

8、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的(　　)。

A. 無效

B. 合伙企業(yè)可撤銷

C. 合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人

D. 合伙企業(yè)可變更

參考答案：C

9、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，并處(　　)罰款。

A. 1萬元以上5萬元以下

B. 1萬元以上10萬元以下

C. 5元以上10萬元以下i

D. 5萬元20萬元以下

參考答案： B

10、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

A. 10日

B. 10個(gè)工作日

C. 15個(gè)工作日

D. 15日

參考答案：B

11、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，不正確的選項(xiàng)是(　　)。

A. 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

B. 基金份額持有人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C. 基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D. 基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

參考答案：B

12、下列關(guān)于子公司和分公司的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.子公司是獨(dú)立的法人，擁有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)

Ⅱ.分公司不具有法人資格，沒有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)

Ⅲ.分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)

Ⅳ.子公司必須在母公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

13、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負(fù)面清單的有(　　)。

Ⅰ.以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)

Ⅱ.高速公路收費(fèi)權(quán)

Ⅲ.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)

Ⅳ.包含企業(yè)應(yīng)收款和高速公路收費(fèi)權(quán)的資產(chǎn)組合

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ

參考答案：A