2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（9.28）

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1、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（  ）。

A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

B. 盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C. 盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

D. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】D

2、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為（  ）個(gè)月。

A. 5

B. 6

C. 7

D. 8

【答案】B

3、在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（  ）等內(nèi)容。

Ⅰ. 證券賬戶的開立

Ⅱ. 證券賬戶注冊資料的查詢

Ⅲ. 證券賬戶掛失補(bǔ)辦

Ⅳ. 非交易過戶

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（  ）。

I. 沒收業(yè)務(wù)收入

II. 處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

III. 情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

IV. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A. I、II、III、IV

B. II、III

C. I、IV

D. I、II、III

【答案】B

5、下列屬于操縱證券期貨市場行為的有（  ）。

Ⅰ. 利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

Ⅱ. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

Ⅲ. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

Ⅳ. 單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D