2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.28）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

1、國(guó)有獨(dú)資公司屬于（  ）。

A. 有限責(zé)任公司

B. 一人有限公司

C. 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

D. 股份有限公司

【答案】A

2、證券公司應(yīng)當(dāng)自每（  ）會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】A

3、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（  ）日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

【答案】B

4、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（  ）。

I. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

II. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

III. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

IV. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于5%

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】A

5、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，出現(xiàn)（  ）情形的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。

Ⅰ. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅱ. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

Ⅲ. 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的常用條款

Ⅳ. 未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A