證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.25）

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1、《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于（  ）。

A. 法律

B. 行政法規(guī)

C. 部門規(guī)章

D. 自律管理規(guī)列

【答案】B

2、從事期貨投資咨詢業(yè)務的經(jīng)營機構，應當取得（  ）批準的業(yè)務資格。

A. 中國人民銀行

B. 中國期貨業(yè)協(xié)會

C. 國務院期貨監(jiān)督管理機構

D. 期貨交易所

【答案】C

3、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當向客戶披露的內容包括（  ）。

Ⅰ. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質

Ⅱ. 管理能力和業(yè)績

Ⅲ. 市場風險

Ⅳ. 法律風險

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)生下列（  ）情況時，證監(jiān)會及其派出機構應當依法責令

其限期改正，并可以采取相應監(jiān)管措施。

Ⅰ. 制度不健全

Ⅱ. 凈資本不符合規(guī)定

Ⅲ. 其他風險控制指標不符合規(guī)定

Ⅳ. 違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5、證券公司和資產(chǎn)托管機構應當保存資產(chǎn)管理業(yè)務的（  ）等文件、資料。

Ⅰ. 交易記錄

Ⅱ. 會計賬冊

Ⅲ. 合同

Ⅳ. 協(xié)議

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D