2019年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案（五）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個科目，其中《證券市場基本法律法規(guī)》考試題型為單項選擇題，考試題量為100題，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協會考后不公布真題。歡迎各位考生進入希賽網證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經驗與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會在考后及時為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、保薦機構應當指定（  ）名保薦代表人具體負責1 家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項授權書,并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】A

2、融資融券業(yè)務合同應當約定融資融券特定的（  ）關系

A 財產擔保

B 財產質押

C 財產托管

D 財產信托

【答案】C

3、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（  ）。

A 100人

B 200人

C 50人

D 300人

【答案】B

4、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,錯誤的是（  ）。

A.注冊資本不低于1 億元認繳即可

B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

【答案】A

5、下列關于設立期貨公司的說法,錯誤的有（  ）

Ⅰ.證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度,可以提高注冊資本較高限額

Ⅱ.注冊資本可以是認繳資本

Ⅲ. 股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣資產出資

Ⅳ.期貨公司貨幣出資比例不得低于 80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

6、甲股份有限公司經營電子產品,因業(yè)務規(guī)模不斷擴大,公司決定在上海、深圳兩地設立分公司。該股份有限公司下列做法正確的有（  ）。

Ⅰ向分公司所在地的登記機關申請登記,領取營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ該兩分公司領取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經營范圍不得超出甲公司的經營范圍

Ⅳ兩分公司的經營范圍應當有所區(qū)分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形是( )

A.凈資產高于實收資本的50%

B.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

C.不能清償到期債務

D.負債達到凈資產的30%

【答案】C

8、證券公司流動性風險管理的目標，是確保其流動性需求能夠及時以（  ）得到滿足

A.向員工分發(fā)獎金

B.償付到期債務

C.滿足正常業(yè)務開展的資金需求

D.履行其他支付義務

【答案】C

9、下列關于要約約定的收購期限的說法，正確的有（  ）

Ⅰ.收購要約約定的收購期限不得少于30日

Ⅱ.收購要約約定的收購期限不得少于45日

Ⅲ.收購要約約定的收購期限不得超過60日

Ⅳ.收購要約約定的收購期限不得超過90日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10、下列關于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務的說法，正確的有（  ）

Ⅰ.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務

Ⅱ.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務

Ⅲ.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)

Ⅳ.執(zhí)行事務合伙人可以要求在合伙協議中明確執(zhí)行事務的報酬及報酬提取方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A