證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（8.1）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1、下列關于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（ ）。

A、封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額

B、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式

C、投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回

試題答案：C

2、股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

試題答案：C

3、證券公司風險管理部門應當向（ ）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。

A、股東（大）會

B、董事會

C、經(jīng)理層

D、監(jiān)事會

試題答案：C

4、下列關于基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（ ）。

A、有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

B、有利于保障基金財產(chǎn)的安全

C、有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

D、有利于保護基金管理人的合法權益

試題答案：D

5、股份有限公司的股東大會會議由董事長主持，董事長、副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由（ ）以上董事共同推舉一名董事主持。

A、2/3

B、半數(shù)

C、1/3

D、全體

試題答案：B

6、下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（ ）。

A、證券公司可以為股東融資提供擔保

B、證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

C、不能清償?shù)狡趥鶆盏膫€人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人

D、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

試題答案：C

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