證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（8.2）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1、根據《證券法》，下列不屬于證券交易內幕信息的知情人是（ ）。

A、因職責、工作可以獲取內幕信息的證券工作人員

B、持有公司3%股份的股東

C、發(fā)行人的監(jiān)事

D、由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員

試題答案：B

2、根據《證券法》，關于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務受到的處罰，不包括（ ）。

A、沒收違法所得

B、責令改正

C、處以罰款

D、給予警告

試題答案：A

3、根據《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易方式的說法，錯誤的是（ ）。

A、公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易

B、非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務院批準設立的區(qū)域性股權市場轉讓

C、非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉讓

D、公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易

試題答案：A

4、反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應當遵循（ ）原則。

A、審慎合理

B、依法合規(guī)

C、了解你的客戶

D、全面從嚴監(jiān)管

試題答案：C

5、根據《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務持倉規(guī)模的情形，正確的是（ ）。

A、持有一種權益類證券的市值不超過總資產的30%

B、持有一種權益類證券的市值不超過注冊資本的30%

C、持有一種權益類證券的成本不超過凈資產的30%

D、持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%

試題答案：D

6、根據《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)規(guī)范》等規(guī)定，下列關于證券投資咨詢人員的說法錯誤的是（ ）。

A、從事證券期貨投資咨詢人業(yè)務的人員主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類

B、從事證券投資顧問業(yè)務的營銷，客服等直接為客戶提供服務，但不涉及向客戶提供投資建議的人員，不屬于證券從業(yè)人員

C、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可

D、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須未受過刑事處罰或者與證券，期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

試題答案：B

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