證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（8.3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1、下列關(guān)于證券公司不得擔任上市公司獨立財務(wù)顧問情形的說法，正確的是（ ）。

A、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

B、財務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

C、上市公司的董事會聘請的獨立財務(wù)顧問，與收購人的財務(wù)顧問不存在擔保關(guān)系接受其委托

D、上市公司選派代表擔任財務(wù)顧問的監(jiān)事

試題答案：A

2、下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（ ）。

A、應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密

B、對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供

C、應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密

D、證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密

試題答案：B

3、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（ ）。

A、證券公司代銷的集合信托計劃

B、證券公司代銷的私募股權(quán)基金

C、證券公司代銷的公募基金

D、證券公司代銷的私募證券投資基金

試題答案：C

4、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，錯誤的是（ ）。

A、主要股東應(yīng)當最近3年沒有違法記錄

B、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C、認繳的注冊資本不低于1億元

D、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

試題答案：C

5、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，下列不在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單的是（ ） 。

A、企業(yè)應(yīng)收賬款和高速公路收費權(quán)的資產(chǎn)組合

B、礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)

C、土地出讓收益權(quán)

D、租賃債權(quán)

試題答案：D

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