考前練習(xí)：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題精選1

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的安排，2022年將舉辦多場(chǎng)證券考試。證券考試采取機(jī)考的形式，只考選擇題一種題型。對(duì)于選擇題備考，刷題是一種便捷又高效的學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)方式。大量的試題練習(xí)，可以短時(shí)間迅速增加考生的知識(shí)儲(chǔ)備。小編為大家整理了部分《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題精選，一起來練習(xí)吧！

1、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（  ）。

A．年檢申請(qǐng)報(bào)告

B．年度業(yè)務(wù)報(bào)告

C．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D．經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

答案：C

2、公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請(qǐng)求之日起（  ）日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。

A．10

B．15

C．30

D．45

答案：B

3、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（  ）資格。

A．證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B．證券從業(yè)

C．證券投資顧問

D．理財(cái)師

答案：A

4、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（  ）。

A．上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B．依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

C．集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰

D．證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役

答案：B

5、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（  ）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

A．3

B．5

C．10 

D．15

答案：B

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