《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題精選8

證券考試采取機(jī)考的形式，只考選擇題一種題型。對(duì)于選擇題備考，刷題是一種便捷又高效的學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)方式。大量的試題練習(xí)，可以短時(shí)間迅速增加考生的知識(shí)儲(chǔ)備。小編為大家整理了部分《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題精選，一起來(lái)練習(xí)吧！

1．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括（  ）。

Ⅰ．貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

Ⅱ．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

Ⅲ．在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離

Ⅳ．接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢ

2．證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)（  ）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務(wù)能力

Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)控制

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3．設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（  ）。

Ⅰ．注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

Ⅱ．最近5年沒(méi)有違法記錄

Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ．有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢ

D．Ⅱ

4．公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有（  ）。

Ⅰ．公司債券的期限為1年以上

Ⅱ．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

Ⅲ．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元

Ⅳ．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬(wàn)元

A．ⅠⅡ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅢ

5．下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有（  ）。

Ⅰ．沒(méi)有約定的，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東

Ⅱ．公司章程若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體股東，則從其約定

Ⅲ．全體股東若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知全體股東，則從其約定

Ⅳ．召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東，不能自行約定

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

6．下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（  ）。

Ⅰ．安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

Ⅲ．出具資產(chǎn)托管報(bào)告

Ⅳ．監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

7．全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有（  ）。

Ⅰ．商業(yè)銀行Ⅱ．保險(xiǎn)公司Ⅲ．財(cái)務(wù)公司Ⅳ．證券投資基金

A．ⅠⅡⅢ 

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢ 

D．ⅠⅡⅢⅣ

8．證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循（  ）原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平。

Ⅰ．獨(dú)立Ⅱ．審慎Ⅲ．客觀Ⅳ．公平

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

9．下列屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象的有（  ）。

Ⅰ．股票Ⅱ．債券Ⅲ．權(quán)證Ⅳ．證券投資基金

A．ⅡⅢⅣ 

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

10．設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（  ）。

Ⅰ．發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊(cè)資本要求

Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ．有公司住所

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ

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