摘要:此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目的試題每日一練,希望通過刷題可以幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn),對(duì)知識(shí)點(diǎn)查漏補(bǔ)缺,最終得以順利通過考試。
證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練,為大家整理了一些試題供大家練習(xí),來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn),請(qǐng)看下文。
1、集合資產(chǎn)管理合同由( )簽署。
Ⅰ.證券公司Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ.單個(gè)客戶Ⅳ.證券交易所
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度,加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員( )的管理。
Ⅰ.資格審查Ⅱ.注冊(cè)登記Ⅲ.崗位職責(zé)Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
3、保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金,應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有( )。
Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
4、下列選項(xiàng)中,有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有( )。
Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.股東大會(huì)
A.Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ
5、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得以( )為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
Ⅰ.專業(yè)分析Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場(chǎng)傳言Ⅳ.虛假信息
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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