證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.21）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（  ）的架構設立和運行。

A、董事會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構

B、董事會業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構分支機構

C、股東大會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構

D、股東大會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構

2、保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計（  ）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。

A、3

B、5

C、7

D、8

3、設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（  ）萬元。

A、1

B、3

C、5

D、10

4、下列選項中，說法正確的是（  ）。

A、在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方

B、境外證券經(jīng)營機構在境內經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

C、債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

D、上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況

5、下列屬于董事會職權的是（  ）。

A.審議批準董事會的報告

B、對公司清算作出決議

C、修改公司章程

D、決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

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