證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.6）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列屬于有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構發(fā)行的理財產品的有（ ）。

Ⅰ銀行理財產品

Ⅱ社會保障基金

Ⅲ集合資產管理計劃

Ⅳ信托產品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列屬于融資融券業(yè)務交易特有風險的有（ ）。

Ⅰ市場風險

Ⅱ投資風險放大

Ⅲ強制平倉風險

Ⅳ交易密碼泄露風險

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

3、下列產品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的有（ ）。

Ⅰ證券公司發(fā)行的收益憑證

Ⅱ代銷銀行的理財產品

Ⅲ代銷信托公司的信托計劃

Ⅳ證券公司發(fā)行的集合資產管理計劃

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

4、根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務的說法正確的有（ ）。

Ⅰ證券期貨經營機構不得在表內從事私募資產管理業(yè)務，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產品設計保障投資者本金不受損失

Ⅱ證券期貨經營機構應采取有效措施，將私募資產管理業(yè)務與公司其他業(yè)務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用

Ⅲ資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔，投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任

Ⅳ證券期貨經營機構、托管人因資產管理計劃財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益，相應歸入證券期貨經營機構、托管人財產

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

5、證券公司，證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（ ）。

Ⅰ發(fā)布證券研究報告的地點

Ⅱ署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

Ⅲ證券研究報告采用的信息和資料來源

Ⅳ使用證券研究報告的風險提示

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ

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