證券法律法規(guī)考點(diǎn)整理：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成

為幫助考生備考證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，希賽小編為考生整理了證券法律法規(guī)考點(diǎn)：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成。證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成是備考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)需要掌握的考試知識(shí)點(diǎn)，以下為大家介紹證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成。

證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系包括以下幾個(gè)方面：

1. 證券法：《中華人民共和國(guó)證券法》是證券市場(chǎng)的最基本的法律法規(guī)，其中規(guī)定了證券發(fā)行、交易、投資者保護(hù)等方面的基本制度。

2. 證券交易所規(guī)則：中國(guó)證券交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所等主要證券交易所都制定了一系列證券交易規(guī)則，包括交易方式、交易制度、交易時(shí)間等具體規(guī)定。

3. 證券監(jiān)管規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了一系列證券監(jiān)管規(guī)定，包括證券發(fā)行審核、信息披露、行政處罰等方面的規(guī)定。

4. 證券公司法規(guī)：中國(guó)證券公司法規(guī)主要包括證券公司的組織管理、業(yè)務(wù)規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的規(guī)定。

5. 投資者保護(hù)法規(guī)：中國(guó)制定了一系列投資者保護(hù)法規(guī)，包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

6. 證券行業(yè)自律規(guī)定：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了一系列行業(yè)自律規(guī)定，包括證券公司、基金公司、證券投資顧問等行業(yè)從業(yè)人員的規(guī)范行為、行業(yè)宣傳、行業(yè)信息披露等方面的規(guī)定。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系考試知識(shí)點(diǎn)：

法律關(guān)系的種類：

證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)：

考試題型舉例：

1.下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（ D )。

A.法律主體主要包含自然人、組織和國(guó)家

B.法律關(guān)系客體包含人格

C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成

D.對(duì)于自然人來說,有權(quán)利能力一定有行為能力

2.下列屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章的是( A )。

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《中華人民共和國(guó)公司法》

D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

3.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于( C )。

A.法律

B.部門規(guī)章

C.行政法規(guī)

D.自律管理規(guī)則