證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：證券市場主體（12）

很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點：證券市場主體（12），希望對大家備考證券金融市場基礎(chǔ)知識有幫助。

51. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費率等。

52. 證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告及其他鑒證報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

53. 證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，它是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不進行證券買賣，也不決定證券價格，而是為證券交易提供場所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴(yán)格的管理，使證券交易順利進行且有一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)。

54. 證券交易所的特征：

(1)有固定的交易場所和交易時間；(2)參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進行交易；(3)交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券；(4)通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格；(5)集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；(6)實行"公開、公平、公正”原則，并對證券交易進行嚴(yán)格管理。

55. 根據(jù)修訂后的《證券交易所管理辦法》，證券交易所的職能包括：

(1)提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；(2)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；(3)依法審核公開發(fā)行證券申請；(4)審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市；(5)提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；(6)組織和監(jiān)督證券交易；(7)對會員進行監(jiān)管；(8)對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進行監(jiān)管；(9)對證券服務(wù)機構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進行監(jiān)管；(10）管理和公布市場信息。