摘要:為幫助考生備考證券金融市場基礎知識,希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點:證券市場主體(14),希望對大家備考證券水平評價測試會有幫助。
很多考生在備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試,希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點:證券市場主體(14),希望對大家備考證券金融市場基礎知識有幫助。
61. 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求行使的職責
(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;
(2)負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;
(3)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試;
(4)負責對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理;
(5)負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;
(6)負責場外證券業(yè)務事后備案和自律管理;
(7)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。
62. 設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準,并具備下列條件(關鍵點):自有資金不少于人民幣2億元,有場所設施、有制度等。證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式,證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定,并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
63. 證券登記結算公司的職能:(1)證券賬戶、結算賬戶的設立;(2)證券的存管和過戶;(3)證券持有人名冊登記;(4)證券交易的清算和交收;(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;(6)辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息服務;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。
64. 證券登記結算公司的登記結算制度:證券實名制、貨銀對付的交收制度(將違約風險降到最低)、分級結算制度和結算參與人制度、凈額結算制度、結算證券和資金的專用性制度。我國證券交易所達成的多數(shù)證券交易采取多邊凈額結算方式。
65. 證券投資者保護基金公司設立的意義
(1)可以在證券公司出現(xiàn)關閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策用于保護投資者權益,對投資者特別是中小投資者予以保護;
(2)有助于穩(wěn)定市場,防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;和增強投資者對我國金融體系的信心;
(3)在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面亦發(fā)揮著重要作用;
(4)有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。
證券從業(yè)資格備考資料免費領取
去領取