2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（二）

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14.關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是()。

A.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

【參考答案】D

15.根據(jù)《證券法》，下列關于禁止內(nèi)幕交易的相關說法，錯誤的是()。

A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

【參考答案】C

二、多選題

6.證券公司風險管理部門具備3年以上的（）等有關領域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

【參考答案】AC

7.根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司流動性風險管理的建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險采?。ǎ┑却胧杂行Ч芸亓鲃有燥L險。

A.識別、計量

B.分析、調(diào)查

C.報告、調(diào)整

D.監(jiān)測、控制

【參考答案】A,D

8.證券公司從事證券自營業(yè)務的自營清算崗位（）。

A.應當與資產(chǎn)管理業(yè)務清算崗位分離

B.不需要與資產(chǎn)管理業(yè)務清算崗位分離

C.應當與經(jīng)紀業(yè)務清算崗位分離

D.不需要與經(jīng)紀業(yè)務清算崗位分離

【參考答案】A.C

9.根據(jù)《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽風險的行為活動有（）。

A.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

B.新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡不實言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為

D.一般性經(jīng)營損失

【參考答案】AB,C

10.開展恐飾活動資產(chǎn)凍結工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結措施后，除法律規(guī)定的機關另有要求外，應及時告知客戶，并說明采取凍結的依據(jù)和理由

B.采取凍結措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結措施

D.應當依據(jù)重新風險評估結果決定解除凍結措施

【參考答案】A,C

12.根據(jù)《證券法》，下列屬于內(nèi)幕交易行為的有()。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B.發(fā)行人的高級管理人員向他人透漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

C.證券公司利用資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格

D.承銷項目的投行人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

【參考答案】B.D

三、判斷題

10.投資者適當性管理中，需要了解的客戶信息范圍均包括基本信息、財務狀況、投資經(jīng)驗也包括投資目標、投資知識。

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確