2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（二）

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11.證券公司融資融券的業(yè)務決策機構(gòu)主要負責（）。

A.決定與融資融券業(yè)務有關(guān)的部門設置

B.保金和交執(zhí)行業(yè)操作

C.確定融資融券的期限和利率費率

D.確定對單一客戶和單一證券的授信額度

【參考答案】C.D

12.下列屬于證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。

A.《證券公司風險控制指標管理辦法》

B.《證券公司證券自營業(yè)務指引》

C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

D.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》

【參考答案】A,B,D

13.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行、交易活動的當事人的說法，正確的有（）。

A.應當遵守無償?shù)脑瓌t

B.具有平等的法律地位

C.應當遵守誠實信用的原則

D.應當遵守自愿的原則

【參考答案】B,C,D

14.證券公司開展發(fā)行與承銷業(yè)務適用的主要法律、行政法規(guī)包括（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券法》

C.《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》

D.《公司法》

【參考答案】A,B,D

15.融資融券業(yè)務中，證券公司逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例，當該比例低于約定的維持擔保比例時，客戶應當在約定的期限內(nèi)補交經(jīng)證券公司認可的擔保物，補交擔保物可以是（）。

A.勞務

B.其他證券

C.不動產(chǎn)

D.股權(quán)

【參考答案】B,C,D

16.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。

A.在及時公告并載明具體變更事項的情況下收購人可以縮短收購期限

B.在及時公告并載明具體變更事項的情況下收購人可以減少預定收購股份數(shù)額

C.收購人需要變更收購要約的，應當及時公告，載明具體變更事項，且不得降低收購價格

D.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

【參考答案】C,D

17.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理力法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。

A.證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，口不用開展技術(shù)和業(yè)務影響評估

B.證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況

C.證券公司應當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要

D.證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)（）。

問

【參考答案】B,C,D

18.下列關(guān)于柜臺交易產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算的說法，正確的有（）。

A.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開展托管業(yè)務，應當采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全

C.柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)辦理

D.證券公司應當采取有效措施，確保投資者可以在任意時間查詢其持有基礎產(chǎn)品和金融行生品的狀況

【參考答案】B.C

19.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于信息披露義務人違反信息披露義務的說法正確的有（）。

A.信息披露義務人所披露的信息對股價有重大影響，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進行處罰

B.信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進行處罰

C.信息披露義務人所披露的信息有虛假記載依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進行處罰

D.信息披露義務人所披露的信息有誤導性陳述，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進行處罰

【參考答案】A,B,C,D

20.根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券自營業(yè)務風險控制指標符合規(guī)定的有（）。

A.自營非權(quán)益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的500%

B.自營權(quán)益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的200%

C.自營非權(quán)益類證券及其衍生品合計額不得超過凈資本的1000%

D.自營權(quán)益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的100%

【參考答案】A,D