2023年6月4日證券統(tǒng)考金融市場基礎(chǔ)知識下午場真題答案

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一、單選題

1.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有條件限制的股份。歷史地看，這類股份不包括（）。

A.向社會公開發(fā)行股票時向公司職工配售的公司職工股

B.內(nèi)部職工股

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份

D.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份

【參考答案】A

2.下列關(guān)于證券公司次級債券的發(fā)行條件的說法，錯誤的是（）。

A.次級債應(yīng)以現(xiàn)金成中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入

B.借入或募集資金有合理用途

C.凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預(yù)警標準

D.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本數(shù)額）的30%

【參考答案】D

3.根據(jù)《證券法》，持有上市公司（）以上表決權(quán)股份的股東可以作為征集人代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

A.0.1%

B.1%

C.0.3%

D.0.5%

【參考答案】B

4.不屬于我國普通國債發(fā)行情況的是（）。

A.發(fā)行方式趨于市場化

B.發(fā)行成本越來越高

C.期限超于多樣化

D.規(guī)模越來越大

【參考答案】B

5.單只非公開募集基金（私募基金）不得超過合格投資者（）人、

A.200

B.100

C.60

D.70

【參考答案】A

6.下列屬于證券柜臺委托的是（）、

A.人工電話或傳真

B.證券營業(yè)部柜臺

C.網(wǎng)上委托

D.自助和電腦端自助

【參考答案】B

7.股票價格指數(shù)的作用是反映整個股票市場上各種股票市場價格的（）。

A.總體水平及其變動情況

B.總體水平及跟蹤情況

C.成分股水平及其變動情況

D.成分股水平及跟蹤情況

【參考答案】A

8.新三板是指（）。

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.科創(chuàng)板

C.主板（包含中小板）

D.創(chuàng)業(yè)板

【參考答案】A

9.投資咨詢機構(gòu)屬于證券（）機構(gòu)。

A.自營

B.投資

C.服務(wù)

D.代理

【參考答案】C

10.下列不可以發(fā)行政策性金融債券的銀行有（）。

A.中國工商銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中國進出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【參考答案】A

11.貨幣政策的傳導(dǎo)機制的一般過程是（）。

A.中介目標一操作目標一最終目標-貨幣政策工具

B.貨幣政策工具一最終目標-操作目標一中介目標

C.貨幣政策工具一中介目標一操作目標一最終目標

D.貨幣政策工具一操作目標一中介目標一最終目標

【參考答案】D

12.證券公司為客戶辦理證券和資金的清算與交收的時間為（）。

A.每個自然日結(jié)束后

B.每個指定日結(jié)束后

C.每個交易日結(jié)束后

D.每個工作日結(jié)束后

【參考答案】C

二、多選題

13.目前，中國已基本形成了貨幣市場、（）商品期貨市場和金融行生品市場等構(gòu)成的金融市場體系。

A.債券市場

B.股票市場

C.外匯市場

D.黃金市場

【參考答案】A,B,C,D

14.證券市場監(jiān)管的原則有（）。

A.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

B.“三公”原則

C.有法可依原則

D.監(jiān)管標準一致原則

【參考答案】A,B

15.金融衍生工具的發(fā)展動因有（）、

A.避險

B.金融自由化

C.利潤驅(qū)動

D.新技術(shù)革命

【參考答案】A.B.C.D

16.風險的定義主要是（）。

A.風險是收益的波動性

B.風險是損失的可能性

C.風險是結(jié)果對期望的偏離

D.風險是對結(jié)果的不確定性

【參考答案】A,B,C,D

17.下列關(guān)于審批制、核準制和注冊制的說法正確的（）。

A.核準制是從注冊制向?qū)徟七^渡的中間模式，審批制度是目前成熟股票市場普遍采用的模式

B.審批制下公司發(fā)行股票的一個重要條件是取得發(fā)行指標和額度，沒有發(fā)行指標和額度的公司無法發(fā)行股票

C.核準制下，證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請

D.注冊制下，證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票

【參考答案】B,C,D

18.在全球金融體系中屬于存款吸收機構(gòu)的是（）、

A.商業(yè)銀行

B.抵押貸款銀行

C.證券交易所

D.儲蓄銀行

【參考答案】A.B.D

19.金融市場的功能包括（）。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.提供流動性

D.風險管理

【參考答案】A,B,C,D

20.基金投資收益具體包括（）。

A.衍生工具收益

B.手續(xù)費返還

C.替代損益

D.股利收益

【參考答案】A.D

21.做市商交易制度的特點有（）。

A.證券交易的買賣價格均由做市商給出

B.證券成交價格的形成由做市商決定

C.投資者買賣證券與其他投資者可以直接成交

D.做市商的收入來源是買賣證券的差價

【參考答案】A,B,D

22.基金信息披露禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的（）文字。

A.祝賀性

B.描述性

C.恭維性

D.推薦性

【參考答案】A,C,D

23.按照基礎(chǔ)工具種類分，衍生工具分為（）。

A.股權(quán)類衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用行生工具

【參考答案】A.B.C.D

三、判斷題

24.債券交易中，在競價時遵循“三先“分別是時間優(yōu)先，價格優(yōu)先，機構(gòu)優(yōu)先。（）

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

25.損失數(shù)據(jù)收集是操作風險量化的基礎(chǔ)，操作風險損失數(shù)據(jù)收集主要基于內(nèi)部損失數(shù)據(jù)、外部損失數(shù)據(jù)、情景分析及業(yè)務(wù)環(huán)境和內(nèi)部控制因素。（）

A.錯

B.對

【參考答案】正確

26.上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制組織形式，是非營利性的事業(yè)法人。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

27.某基金管理人在收到準予注冊文件后進行基金份額發(fā)售，自基金份額發(fā)售日開始計算，其募集期限不得超過6個月。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

28.根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，金融衍生工具可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

29.做市商制度也被稱為報價驅(qū)動制度，是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

30.證券公司進行壓力測試應(yīng)遵循全面性、實踐性、審慎性和前暗性原則

A.錯

B.對

【參考答案】正確

31.現(xiàn)代風險管理的基本理念包括：“任何金融產(chǎn)品都是風險和收益的組合，風險是與收益相匹配的，投資是以風險換收益。（）

A.錯

B.對

【參考答案】正確

32.港股通交易以人民幣報價，投資者以港幣交收。（）

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

33.2017年8月美國奢代基準利率委員會初步選定“擔保隔夜融資利率（SOFR）”替代LIBOR作為美元衍生品等金融市場基準利率。（）

A.錯

B.對

【參考答案】正確

34.做市商通過發(fā)布買賣雙向報價向市場提供流動性服務(wù)。（）

A錯

B.對

【參考答案】正確

35.做市商制度也被稱為報價驅(qū)動制度，是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。（）

A.錯

B.對

【參考答案】正確

36.審批制下，中國證監(jiān)會對企業(yè)上市有決定權(quán)。（）

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

37.儲蓄國債（電子式）是針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行；采用實名制，可流通轉(zhuǎn)讓；收益安全穩(wěn)定；由財政部負責還本付息，免繳利息稅。（）

A錯

B.對

【參考答案】正確

38.上海證券交易所和深圳證券交易所采用會員制，股東大會是兩所交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。（）

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

39.企業(yè)市場化并購重組，促進產(chǎn)業(yè)整合，是解決產(chǎn)能過剩問題的重要手段。（）

A.錯

B.對

【參考答案】正確

四、綜合題

40.某證券公司優(yōu)質(zhì)流動資產(chǎn)為100億元，未來30天現(xiàn)金凈流出量為40億元，可用穩(wěn)定資金200億元，所需穩(wěn)定資金50億元，凈資本150億元，負債200億元。請根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

（1）該公司流動性覆蓋率為（）。

A.40%

B.250%

C.150%

D.50%

【參考答案】B

41.（2）該公司凈穩(wěn)定資金率為（）。

A.25%

B.400%

C.250%

D.40%

【參考答案】B

42.2023年2月1日，某票面利率5%、面值100元、每年付息1次的債券，T+0成交凈價101元。該只債券上次付息為2022年12月31日。請根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

（1）成交當天該只債券的應(yīng)計利息（按實際天數(shù)/360）約為（）、

A.0.43元

B.0.12元

C.0.56元

D.1.12元

【參考答案】A

43.（2）該只債券的實際支付價格為（）。

A.101.43元

B.100.66元

C.101.12元

D.100.44元

【參考答案】A

44.根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》2019年初，某上市公司非開發(fā)行首期優(yōu)先股3億股，募集資金12億元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，該上市公司召開股東大會，對非公開發(fā)行第二期優(yōu)先股2億股的議案進行表決。請根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

（1）下列關(guān)于優(yōu)先股的說法，正確的有（）。

A.優(yōu)先股既像債券，又像股票

B.在破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股股東對公司剩余財產(chǎn)的權(quán)利先于普通股，但在債權(quán)人之后

C.優(yōu)先股股東對公司經(jīng)營的影響力要大于普通股股東

D.優(yōu)先股的股息，須在派發(fā)普通股股息之前派發(fā)

【參考答案】A.B.D

45.（2）下列關(guān)于第二期優(yōu)先股議案表決的說法正確的是（）。

A.首期優(yōu)先股股東不出席股東大會會議，所持股份沒有表決權(quán)

B.該議案只需經(jīng)出席會議的普通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過

C.該議案須經(jīng)出席會議的普通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過之外

D.該議案只需經(jīng)出席會議的首期優(yōu)先股股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過

【參考答案】C

46.（3）因經(jīng)營虧損，該上市公司2020年、2021年連續(xù)兩個會計年度未能按照約定支付優(yōu)先股股息，優(yōu)先股股東可以享有公司章程規(guī)定的表決權(quán)，下列關(guān)于該類表決權(quán)的說法，正確的有（）。

A.被稱為優(yōu)先股“恢復(fù)的表決權(quán)

B.該類表決權(quán)一經(jīng)享有一直存在

C.在公司全額支付所欠優(yōu)先股股息時，優(yōu)先股股東將不再享有該類表決權(quán)

D.持有該類表決權(quán)的優(yōu)先股股東，可以參與公司經(jīng)營決策，與普通股具有同樣的表決

【參考答案】A,C,D