證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（5）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（5），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

41．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A．證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)

B．某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定

C．股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

D．有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額

42．證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（  ）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A．10

B．15

C．20

D．30

43．下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰錯(cuò)誤的是（  ）。

A．由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正

B．拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分

C．拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

D．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬元以下罰款

44．公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（  ）的罰款。

A．所抽逃出資金額5%以上10%以下

B．所抽逃出資金額10%以上15%以下

C．所抽逃出資金額5%以上15%以下

D．所抽逃出資金額1%以上15%以下

45．公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（  ）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

A．1

B．3

C．4

D．6

46．甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會(huì)成員為9人，但截止到2015年4月25日時(shí)，該公司董事會(huì)成員實(shí)際為5人，下列說法正確的是（  ）。

A．該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)

B．該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)

C．該公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

D．該公司可以不召開臨時(shí)股東大會(huì)

47．證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（  ）的罰款。

A．10萬元以上50萬元以下

B．20萬元以上50萬元以下

C．30萬元以上100萬元以下

D．10萬元以上100萬元以下

48．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A．取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

B．參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試

C．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵

D．證券公司應(yīng)建立健全自營決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)

49．下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（  ）。

A．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

B．銀行開具的信用證明

C．碩士學(xué)位證

D．個(gè)人簡歷

50．證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（  ）的罰款。

A．2萬元以上30萬元以下

B．10萬元以上30萬元以下

C．10萬元以上50萬元以下

D．5萬元以上20萬元以下