2023年證券考試法律法規(guī)速記本（6）

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（6），希望對(duì)大家備考2023年證券考試會(huì)有幫助。

31、證券公司

32、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、行政托管、行政接管、行政重組、行政撤銷、行政清理、破產(chǎn)清算和重組

33、證券公司內(nèi)部控制的原則：健全、合理、制衡、獨(dú)立

34、證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求：第一道防線（人）、第二道防線（部門/崗位）、第三道防線（第三方）

35、合規(guī)管理要覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門、分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司以及全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋各環(huán)節(jié)

36、各層級(jí)的內(nèi)控職責(zé)：董事會(huì)（最終責(zé)任）、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)督責(zé)任）、經(jīng)理人員（建立）、業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人（檢查和評(píng)價(jià)）、直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員（首要責(zé)任）

37、合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性原則：任免的獨(dú)立性、知情權(quán)、權(quán)威性、對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)、考核公司有關(guān)主體的合規(guī)工作、薪酬待遇、外部支持

38、合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定

39、證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)方法：風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r

40、基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別：A、B、C（正常經(jīng)營(yíng)最低等級(jí)）、D、E類公司。