證券從業(yè)資格考試關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)

一、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)重點(diǎn)

1、金融市場(chǎng)體系：掌握金融市場(chǎng)的基本概述、功能和分類，如直接融資與間接融資的區(qū)別，貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的構(gòu)成及特點(diǎn)等；全球金融市場(chǎng)的形成和發(fā)展趨勢(shì)；握中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。

2、證券市場(chǎng)主體：了解證券發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的類型、特點(diǎn)和作用，重點(diǎn)關(guān)注證券公司的主要業(yè)務(wù)和監(jiān)管要求；掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征。

3、股票市場(chǎng)：熟悉股票的定義、性質(zhì)、特征和分類；熟悉股票發(fā)行制度的概念；掌握股票的發(fā)行、交易和估值方法，以及股利政策等相關(guān)概念。

4、債券市場(chǎng)：掌握債券的基本要素、分類、發(fā)行與承銷方式；理解債券的收益率計(jì)算和利率風(fēng)險(xiǎn)；關(guān)注不同類型債券的特點(diǎn)和投資價(jià)值；掌握國(guó)際債券的定義、特征和分類；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的要素。

5、證券投資基金：了解證券投資基金的概念、特點(diǎn)和分類；掌握基金的募集、申購(gòu)贖回和投資管理等內(nèi)容；熟悉基金與股票、債券的區(qū)別與聯(lián)系；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用；熟悉開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。

6、金融衍生工具：理解金融衍生工具的產(chǎn)生背景、基本特征和分類；掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換等衍生工具的定義、交易機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理；掌握金融期權(quán)的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。

二、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)重點(diǎn)

1、法律法規(guī)基礎(chǔ)：熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次和體系，掌握《公司法》《證券法》《證券投資基金法》等重要法律的基本原則和主要內(nèi)容。

2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理：了解證券公司的設(shè)立、變更與終止條件，掌握證券公司的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制要求，熟悉證券從業(yè)人員的資格管理和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

3、證券業(yè)務(wù)規(guī)范：重點(diǎn)掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)等的規(guī)范要求和禁止行為，以及融資融券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

4、證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任：明確證券市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為的表現(xiàn)形式、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和法律責(zé)任，如操縱市場(chǎng)、虛假陳述等，增強(qiáng)法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。