證券從業(yè)法律法規(guī)易混淆考點(diǎn)：全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體有哪些？下面是小編整理的詳細(xì)內(nèi)容。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體

董事會(huì)：最終責(zé)任。職責(zé)：推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制等。

監(jiān)事會(huì)：監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面履職盡責(zé)情況并督促整改。

經(jīng)理層：承擔(dān)主要責(zé)任。

制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度；建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確職責(zé)分工；制定具體執(zhí)行方案；定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題并向董事會(huì)報(bào)告；建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系等職責(zé)。

證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作（首席風(fēng)險(xiǎn)官），首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門(mén)。

風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)：在首席風(fēng)險(xiǎn)官的領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)管理工作可由證券公司其他相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)。

各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司負(fù)責(zé)人：充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。

員工：勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時(shí)報(bào)告。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

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