私募基金易混淆知識點（11）

為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試私募股權投資基金，希賽小編為大家整理了私募基金易混淆知識點（11），希望對大家備考會有幫助。

34.基金風險提示

【考法】考查一般風險與特殊風險的區(qū)分

【解法】

一般風險：與基金自身相關的風險

特殊風險：與第三方相關的風險

35.登記與備案的內容

【考法】考查登記與備案內容的區(qū)分

基金管理人申請基金管理人登記的，應提交以下材料或信息：

（1）工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件

（2）公司章程或者合伙協議

（3）主要股東或者合伙人名單

（4）高級管理人員的基本信息

（5）基金管理人的基本制度

（6）法律意見書

（7）基金業(yè)協會要求提交的其他材料

基金備案的內容：

（1）主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別

（2）基金合同、公司章程或者合伙協議

（3）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議

（4）委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議

（5）基金業(yè)協會規(guī)定的其他信息

如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息

【解法】

管理人登記：與管理人相關的內容

基金備案：與基金相關的內容

36.重大事項報告

【考法】考查不同重大事項報告時間期限的辨析

私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協會報告：

（1）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更

（2）私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更

（3）私募基金管理人分立或者合并

（4）私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為

（5）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

（6）可能損害投資者利益的其他重大事項

基金運行期間，如發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應當在5個工作日內向基金業(yè)協會報告：

（1）合同發(fā)生重大變化

（2）基金發(fā)生清盤或清算

（3）基金管理人、基金托管人發(fā)生變更

（4）對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件