轄內(nèi)各級機構及其工作人員應當對報告可疑交易的情況予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個人提供（）

此題為判斷題(對，錯)。

A.大額交易和可疑交易報告

B.現(xiàn)金交易報告

C.財務報表

D.業(yè)務報告

A.大額交易和可疑交易

B.大額交易和頻繁交易

C.常規(guī)交易和可疑交易

D.常規(guī)交易和頻繁交易

A.客戶身份識別報告

B.大額交易報告

C.風險提示報告

D.可疑交易報告

A.6小時

B.12小時

C.24小時

D.48小時

A.與可疑類客戶建立業(yè)務關系時，應當采取標準型盡職調(diào)查措施識別客戶身份，并按照本機構特定的業(yè)務處理程序進行處理

B.在可疑客戶的業(yè)務關系續(xù)存期間，應當全面了解客戶的信息，加強架空其日常各項交易情況和錯作行為

C.對于可疑類客戶，應當對其身份信息及資金狀況進行審核，審核頻率應高于關注類客戶，并根據(jù)結果調(diào)整客戶洗錢分類等級

D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內(nèi)再次出現(xiàn)可疑交易，應持續(xù)進行報告

A.負責提出所轄各類機構備付現(xiàn)金限額調(diào)整申請

B.負責對所屬機構可疑風險預警信息進行核查，并及時向上級機構反饋核實情況

C.負責監(jiān)督所轄各類機構備付現(xiàn)金限額的具體執(zhí)行

D.負責對轄內(nèi)機構備付現(xiàn)金限額的指導培訓

證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有()情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。Ⅰ.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定Ⅱ.違反該規(guī)定后及時報告Ⅲ.涉及金額較大Ⅳ.曾為公職人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.商業(yè)銀行應當對納入資產(chǎn)負債表管理的機構進行內(nèi)部控制評價，包括商業(yè)銀行及其附屬機構

B.商業(yè)銀行應當根據(jù)業(yè)務經(jīng)營情況和風險狀況確定內(nèi)部控制評價的頻率，至多每年開展一次

C.商業(yè)銀行年度內(nèi)部控制評價報告經(jīng)董事會審議批準后，于每年6月30日前報送銀監(jiān)會或?qū)ζ渎男蟹ㄈ吮O(jiān)管職責的屬地銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

D.商業(yè)銀行內(nèi)部審計部門、內(nèi)控管理職能部門和業(yè)務部門均承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責，應根據(jù)分工協(xié)調(diào)配合，構建覆蓋各級機構、各個產(chǎn)品、各個業(yè)務流程的監(jiān)督檢查體系