2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案（一）

下文是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家有所幫助。

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案

1、內(nèi)部控制的(  )要求通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【正確答案】：B

2、基金銷售機(jī)構(gòu)公示的從業(yè)資質(zhì)人員信息，可以不包括(  )。

A.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.從業(yè)年限

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號

【正確答案】：C

3、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是(  )。

A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價

B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

C.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入

D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

【正確答案】：D

4、關(guān)于基金業(yè)績評價的意義，以下表述錯誤的是(  )。

A.基金評價就是對基金投資回報率的簡單排序

B.基金評價最終需要回答的問題是基金業(yè)績來源于投資技能還是單純的運(yùn)氣

C.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

D.基金評價可以幫助投資者更好的了解基金獲取超過市場收益的情況

【正確答案】：A

5、下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，說法錯誤的是(  )。

A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

B.是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認(rèn)購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集

D.禁止挪用

【正確答案】：A

6、開放式基金的會計分期以(  )為單位。

A.季

B.年

C.日

D.月

【正確答案】：C

7、一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化是指(  )。

A.基金相關(guān)的法律規(guī)范

B.公民道德

C.基金職業(yè)道德

D.基金從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)

【正確答案】：C

8、金融期貨中率先出現(xiàn)的是(  )。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【正確答案】：C

9、關(guān)于操作風(fēng)險，以下表述正確的有(  )。

A.操作風(fēng)險來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運(yùn)營的風(fēng)險

B.人為失誤引起的風(fēng)險不屬于操作風(fēng)險

C.流程出錯引起的風(fēng)險不屬于操作風(fēng)險

D.系統(tǒng)失靈引起的風(fēng)險不屬于操作風(fēng)險

【正確答案】：A

10、下列不屬于根據(jù)利息支付方式不同，貨幣互換分類形式的是(  )。

A.固定對固定

B.固定對浮動

C.浮動對固定

D.浮動對浮動

【正確答案】：C

11、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由(  )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財政部

B.中央銀行或證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會或財政部

【正確答案】：C

12、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括(  )

A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

【正確答案】：A

13、封閉式基金的交易價格主要受(  )的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.上市公司質(zhì)量

C.二級市場供求關(guān)系

D.投資時間長短

【正確答案】：C

14、基金信息披露最根本、最重要的原則是(  )。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時性原則

【正確答案】：A

15、某基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動屬于違反了(  )。

A.注冊監(jiān)管

B.持續(xù)學(xué)習(xí)

C.持證上崗

D.審慎開展的執(zhí)業(yè)活動

【正確答案】：C

16、公開披露的基金信息不包括(  )。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

C.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

D.證券投資業(yè)績預(yù)測

【正確答案】：D

17、下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是(  )。

A.控制環(huán)境

B.控制活動

C.內(nèi)部監(jiān)控

D.以上都正確

【正確答案】：D

18、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與(  )簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金客戶

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【正確答案】：B

19、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是(  )。

A.全面性

B.健全性

C.規(guī)范性

D.獨(dú)立性

【正確答案】：D

20、在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是(  )。

A.律師事務(wù)所

B.基金托管人

C.基金代理銷售機(jī)構(gòu)

D.會計師事務(wù)所

【正確答案】：B