2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案（五）

下文是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案

1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)基金從業(yè)人員采取的法律處分措施不包括(  )

A.取消基金從業(yè)資格

B.書(shū)面警告

C.采取證券市場(chǎng)禁入措施

D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

【正確答案】：D

2、以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是(  )。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索

B.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)具備客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)違法違規(guī)行為

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作

【正確答案】：B

3、關(guān)于開(kāi)放式基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是(  )

A.基金份額不固定

B.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行申購(gòu)或者贖回

C.基金份額應(yīng)在證券交易所上市交易

D.基金無(wú)待定存續(xù)期限

【正確答案】：C

4、關(guān)于基金從業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.提高從業(yè)人員素質(zhì)

B.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展

C.促進(jìn)同業(yè)交流

D.對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰

【正確答案】：D

5、基金職業(yè)道德的核心(  )

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.保守秘密

C.客戶至上

D.守法合規(guī)

【正確答案】：A

6、以下關(guān)于董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

B.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

C.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

D.無(wú)須保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立于董事會(huì)、董事會(huì)相關(guān)委員會(huì)

【正確答案】：D

7、(  )是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)

A.基金監(jiān)管的目標(biāo)

B.基金監(jiān)管的原則

C.基金監(jiān)管體系

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【正確答案】：A

8、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由(  )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財(cái)政部

B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【正確答案】：C

9、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶應(yīng)出示的證件不包括(  )。

A.法定代表人授權(quán)委托書(shū)

B.加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

C.加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)章程復(fù)印件

D.銀行交收賬戶的開(kāi)戶證明文件

【正確答案】：C

10、下列不能形成有效的反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是(  )。

A.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢(qián)制度

B.對(duì)資金支付進(jìn)行監(jiān)控

C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改

D.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程

【正確答案】：A

11、以下關(guān)于巨額贖回的處理措施，不符合有關(guān)規(guī)定的是(  )

A.部分延期贖回

B.出現(xiàn)部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒體公告

C.接受全額贖回

D.延期至下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)

【正確答案】：D

12、下列關(guān)于開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是(  )

A.持有時(shí)間越長(zhǎng)，適用的贖回費(fèi)率越低

B.申購(gòu)可采用分期繳款方式

C.贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后，余額歸入基金財(cái)產(chǎn)

D.贖回以份額申請(qǐng)

【正確答案】：B

13、(  )是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿

A.基金監(jiān)管目標(biāo)

B.基金監(jiān)管體制

C.基金監(jiān)管內(nèi)容

D.基金監(jiān)管方式

【正確答案】：A

14、綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包括的三方面內(nèi)容是(  )。

A.投資決策教育、投資風(fēng)險(xiǎn)教育、資產(chǎn)配置教育

B.投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、權(quán)益保護(hù)教育

C.投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、投資法規(guī)教育

D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育、投資決策教育、權(quán)益配置教育

【正確答案】：B

15、同時(shí)投資于價(jià)值型股票和成長(zhǎng)型股票的基金被稱(chēng)為(  )

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.封閉式基金

【正確答案】：B