2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案（四）

下文是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試模擬題及答案

1、會(huì)員設(shè)會(huì)員代表人(  )名，代表其在基金業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)。會(huì)員代表人應(yīng)當(dāng)是會(huì)員的主要負(fù)責(zé)人。

A.1

B.2

C.3

D.4

【正確答案】：A

2、關(guān)于債券的分類，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.可根據(jù)發(fā)行者分類

B.可根據(jù)信用等級(jí)分類

C.可根據(jù)收益率高低分類

D.可根據(jù)債券期限分類

【正確答案】：C

3、某基金公司吳某以低價(jià)拿到債券，然后再加上0.5個(gè)基點(diǎn)轉(zhuǎn)賣給基金管理公司的基金，個(gè)人賺取中間差價(jià)，此交易涉及(  )。

A.價(jià)格操縱

B.頻繁交易

C.利益輸送

D.內(nèi)幕交易

【正確答案】：C

4、下列符合基金份額上市交易條件的是(  )。

Ⅰ.基金合同期限五年以上

Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】：C

5、關(guān)于 ETF，以下說法正確的是(  )。

A.折價(jià)套利會(huì)增加 ETF 的總份額

B.ETF 申購時(shí)可使用一籃子股票

C.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易

D.投資者向基金公司贖回 ETF，獲得現(xiàn)金

【正確答案】：B

6、ETF 申購、贖回清單中應(yīng)包括的內(nèi)容有(  )

I.最大申購

II.贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱

III.證券代碼

IV.現(xiàn)金代替標(biāo)志

A.I 、II、III

B.III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【正確答案】：D

7、下列關(guān)于客戶至上的基本要求，說法錯(cuò)誤的是(  )

A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

C.公平對(duì)待客戶

D.持證上崗

【正確答案】：D

8、下列不屬于托管人的托管重大事件的是(  )。

A.基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)

B.基金托管部門的主管變動(dòng)

C.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

D.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

【正確答案】：B

9、在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的(  )

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【正確答案】：B

10、基金銷售機(jī)構(gòu)的基金管理人收取的客戶維護(hù)費(fèi)的計(jì)提依據(jù)是(  )。

A.銷售基金的保有量

B.銷售機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量

C.基金銷售的規(guī)模

D.銷售機(jī)構(gòu)的銷售成本

【正確答案】：A

11、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員依據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會(huì)治理

B.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì);基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員

C.《證券投資基金法》關(guān)于“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”的章節(jié)詳細(xì)規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【正確答案】：D

12、基金管理人關(guān)于 ETF 基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)(  )認(rèn)可后公告

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【正確答案】：D

13、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

A.3

B.5

C.10

D.20

【正確答案】：B

14、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括(  )。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

【正確答案】：C

15、能夠進(jìn)行套利交易的基金是(  )

A.保本基金

B.LOF

C.傘型基金

D.ETF

【正確答案】：D